Samenvatting Voorkoming van witwassen & financiering van terrorisme en de naleving van financiële embargo’s

Wat dient er te worden verstaan onder de term \"primaire insider\" voor de toepassing van het verbod op handel met voorwetenschap opgenomen in de verordening marktmisbruik?

Antwoord: Het betreft hier bepaalde categorieën van personen die beschikken over voorkennis en waarvoor geen kennisvereiste geldt.

Bij welke van volgende gedragingen dient het verbod op handel met voorwetenschap opgenomen in de verordening marktmisbruik in acht te worden genomen?

Antwoord: Transacties, orders of andere gedragingen ongeachte of de transactie in kwestie, de order of de gedraging plaatsvindt op een handelsplatform of niet.

Welke gedragingen maken marktmanipulatie uit in de zin van de Verordening Marktmisbuik?

Antwoord: - De verspreiding van informatie, via de media, met inbegrip van internet, of via andere kanalen, waardoor de koers van een of meer financiële instrumenten daadwerkelijk of waarschijnlijk op een abnormal of kunstmatig niveau word gebracht, met inbegrip van de verspreiding van geruchten wanneer de persoon die de informatie verspreidde, wist of had moeten weten dat de informatie onjuist of misleidend was. - Het aangaan van een transactie, het plaatsen van een handelsorder of elke andere gedraging die daadwerkelijk of waarschijnlijk onjuiste of misleidende signalen afgeeft met betrekking tot het aanbod van, de vraag naar of de koers van een financieel instrument. - Het verspreiden van onjuiste of misleidende informatie ten behoeve van de vaststelling van een benchmark, terwiil de persoon die deze informatie verspreidt of verstrekt weet of redeliikerwis moet vermoeden dat die informatie onjuist of misleidend is.

Wat dient te worden verstaan onder \" de circulatie van illegale vermogensvoordelen\" in het kader van een witwasoperatie?

Antwoord: De uitvoering van opeenvolgende verrichtingen om de herkomst van de vermogensbestanddelen zo veel mogelijk te verbergen en en mogelijk papierspoor zo complex mogelijk te maken of te verbreken.

Voor welke financiële instrumenten geldt het verbod op handel met voorwetenschap opgenomen in de Verordening Marktmisbruik?

Antwoord: - Financiële instrumenten die worden verhandeld op een Multilaterale Trading Facility (MTF) of een Organised Trading Facility (OTF), die zijn toegelaten tot de handel op een MTF of waarvoor toelating tot de handel op een MTF is aangevraagd. - Financiële instrumenten waarvan de koers of de waarde afhankelijk is van, of van invloed is op, de koers of de waarde van een hierbij vermeld financieel instrument. - Financiële instrumenten die zijn toegelaten tot de handel op een gereglementeerde mark of waarvoor toelating tot de handel op een gereglementeerde markt is aangevraagd.