Financieel-economische criminaliteit
Werkgroep 6: compliance en preventie
Situationele crime prevention
Reactie op FEC is veel punitiever geworden, maar nu we ons drukker zijn gaan maken om
FEC is ook de roep op preventie opgekomen.
De gelegenheidstheorieen zijn zo populair omdat ze goed te koppelen zijn aan concrete
aanpakken.
Wat kun je dan doen aan preventie dat is de situational crime prevention theorie. Hoe
kunnen we dit verklaren voor FEC. We gaan dit nu koppelen aan compliance.
De theorie is dit schema. 5 categorieën van gelegenheidsfactoren en hier kun je weer 5
maatregelen aan koppelen. Dit proberen de auteurs in het hoofdstuk te vertalen naar white
collar crime.
- make crime take more effort to commit
- raise the risk of detection, pakkans dus. Maar hierbij kun je ook denken aan klokkenluiders,
dit faciliteren.
- reduce the rewards associated with the offense.
- reduce the situational provocations for the offense. Het is heel erg locatie gebonden,
daarin gelden situaties die het wel heel aantrekkelijk maken.
- make the crime more difficult to justify or excuse. Het belang van regelgeving binnen die
organisaties vergroten compliance.
Beantwoord voor LIBOR-fraude en de zaak Houston de volgende vragen:
1. Welke rol hebben de volgende vijf dimensies van gelegenheid gespeeld in beide zaken?
a. De moeite om de financieel-economische criminaliteit uit te voeren
b. Het risico om gepakt te worden
c. De opbrengsten van de financieel-economische criminaliteit
d. Situationele condities die hebben uitgenodigd tot het plegen van de financieel-
economische criminaliteit
e. Neutralisaties waarmee daders de fraude rechtvaardigen
- ontkennen van verantwoordelijkheid.
- Omdraaien van verantwoordelijkheid
- Ontkennen va schade/slachtoffer
- Beroepen op hogere doelen
Libor
Met een dagelijks telefoontje werden de rentestanden doorgegeven. Dit maakt voor wat
betreft de Libor-zaak de moeite om de financieel-economische criminaliteit uit te voeren
laag. Het kost in ieder geval niet veel meer moeite dan het doorgeven van de daadwerkelijke
rentestand. Omdat het doorgeven van de rente tot de dagelijkse werkzaamheden behoort, is
de kans op detectie bijzonder laag. Daarnaast zijn de opbrengsten groot. Omdat de rente
betrekking heeft op alle financiële producten loopt het voordeel op tot in de miljoenen. Het
lijkt er inderdaad op dat situationele condities hebben bijgedragen aan het plegen van
criminaliteit. Immers worden de beleggingsresultaten erdoor gestuurd. En daarmee hun
bonus. Tot slot zijn er ook een aantal neutralisaties te onderscheiden. Zo vond geen enkele
handelaar dat hij iets verkeerds deed en stelt bijvoorbeeld Schat, nooit iets geweten te
Werkgroep 6: compliance en preventie
Situationele crime prevention
Reactie op FEC is veel punitiever geworden, maar nu we ons drukker zijn gaan maken om
FEC is ook de roep op preventie opgekomen.
De gelegenheidstheorieen zijn zo populair omdat ze goed te koppelen zijn aan concrete
aanpakken.
Wat kun je dan doen aan preventie dat is de situational crime prevention theorie. Hoe
kunnen we dit verklaren voor FEC. We gaan dit nu koppelen aan compliance.
De theorie is dit schema. 5 categorieën van gelegenheidsfactoren en hier kun je weer 5
maatregelen aan koppelen. Dit proberen de auteurs in het hoofdstuk te vertalen naar white
collar crime.
- make crime take more effort to commit
- raise the risk of detection, pakkans dus. Maar hierbij kun je ook denken aan klokkenluiders,
dit faciliteren.
- reduce the rewards associated with the offense.
- reduce the situational provocations for the offense. Het is heel erg locatie gebonden,
daarin gelden situaties die het wel heel aantrekkelijk maken.
- make the crime more difficult to justify or excuse. Het belang van regelgeving binnen die
organisaties vergroten compliance.
Beantwoord voor LIBOR-fraude en de zaak Houston de volgende vragen:
1. Welke rol hebben de volgende vijf dimensies van gelegenheid gespeeld in beide zaken?
a. De moeite om de financieel-economische criminaliteit uit te voeren
b. Het risico om gepakt te worden
c. De opbrengsten van de financieel-economische criminaliteit
d. Situationele condities die hebben uitgenodigd tot het plegen van de financieel-
economische criminaliteit
e. Neutralisaties waarmee daders de fraude rechtvaardigen
- ontkennen van verantwoordelijkheid.
- Omdraaien van verantwoordelijkheid
- Ontkennen va schade/slachtoffer
- Beroepen op hogere doelen
Libor
Met een dagelijks telefoontje werden de rentestanden doorgegeven. Dit maakt voor wat
betreft de Libor-zaak de moeite om de financieel-economische criminaliteit uit te voeren
laag. Het kost in ieder geval niet veel meer moeite dan het doorgeven van de daadwerkelijke
rentestand. Omdat het doorgeven van de rente tot de dagelijkse werkzaamheden behoort, is
de kans op detectie bijzonder laag. Daarnaast zijn de opbrengsten groot. Omdat de rente
betrekking heeft op alle financiële producten loopt het voordeel op tot in de miljoenen. Het
lijkt er inderdaad op dat situationele condities hebben bijgedragen aan het plegen van
criminaliteit. Immers worden de beleggingsresultaten erdoor gestuurd. En daarmee hun
bonus. Tot slot zijn er ook een aantal neutralisaties te onderscheiden. Zo vond geen enkele
handelaar dat hij iets verkeerds deed en stelt bijvoorbeeld Schat, nooit iets geweten te
