Vragen praktijkcollege 6: compliance officer
Vraag 1. In verschillende transacties die het OM heeft aangeboden aan ondernemingen is als
voorwaarde opgenomen dat de onderneming een compliance-afdeling moet oprichten.
Denkt u dat compliance kan bijdragen aan het voorkomen van verschillende soorten
financieel-economische criminaliteit? Denkt u in andere woorden dat compliance effectief
kan bijdragen aan het voorkomen van FEC?
Vraag 2. In veel gevallen van financieel-economische criminaliteit zien we dat de top van de
onderneming wetenschap ontkent. Dit deed zich bijvoorbeeld voor in de zaak van
Volkswagen. Hoe kan volgens u compliance van toegevoegde waarde zijn in deze gevallen?
Vraag 3. Verondersteld wordt dat compliance iets is dat in de gehele organisatie
doorgedrongen dient te zijn. Het moet met andere woorden opgenomen worden in het DNA
van de organisatie. Hoe zorgt u hiervoor? Ik kan mijn namelijk voorstellen dat het aanstellen
van een compliance alleen niet genoeg is.
Vraag 4. Een van de taken van compliance officers is om ervoor te zorgen dat wetgeving van
bijvoorbeeld DNB op de juiste wijze geïmplanteerd wordt, is er ook sprake van enige vorm
van samenwerking tussen instellingen als DNB en compliance officers? Hoe ziet deze
samenwerking eruit?
Vraag 5. Eerder hoorde we dat er geen toekomst is voor compliance. Dit komt omdat
compliance op hol zal slaan, in de zin dat er afdelingen komen van Know Your Customer
Customers etc. Hoe ziet u de toekomst van compliance voor zich?
Vraag 6. Tot slot vraag ik me af of het mogelijk is dat compliance officers onderdeel
uitmaken van financieel-economische criminaliteit. Bij accountants zien we bijvoorbeeld dat
zij wel eens als verdachte worden meegenomen in een zaak omdat zij een handtekening
hebben gezet onder een jaarrekening die foutief is. Is een dergelijke situatie ook voor te
stellen bij compliance officers? Hoe zou deze situatie er volgens u uitzien?
Vraag 1. In verschillende transacties die het OM heeft aangeboden aan ondernemingen is als
voorwaarde opgenomen dat de onderneming een compliance-afdeling moet oprichten.
Denkt u dat compliance kan bijdragen aan het voorkomen van verschillende soorten
financieel-economische criminaliteit? Denkt u in andere woorden dat compliance effectief
kan bijdragen aan het voorkomen van FEC?
Vraag 2. In veel gevallen van financieel-economische criminaliteit zien we dat de top van de
onderneming wetenschap ontkent. Dit deed zich bijvoorbeeld voor in de zaak van
Volkswagen. Hoe kan volgens u compliance van toegevoegde waarde zijn in deze gevallen?
Vraag 3. Verondersteld wordt dat compliance iets is dat in de gehele organisatie
doorgedrongen dient te zijn. Het moet met andere woorden opgenomen worden in het DNA
van de organisatie. Hoe zorgt u hiervoor? Ik kan mijn namelijk voorstellen dat het aanstellen
van een compliance alleen niet genoeg is.
Vraag 4. Een van de taken van compliance officers is om ervoor te zorgen dat wetgeving van
bijvoorbeeld DNB op de juiste wijze geïmplanteerd wordt, is er ook sprake van enige vorm
van samenwerking tussen instellingen als DNB en compliance officers? Hoe ziet deze
samenwerking eruit?
Vraag 5. Eerder hoorde we dat er geen toekomst is voor compliance. Dit komt omdat
compliance op hol zal slaan, in de zin dat er afdelingen komen van Know Your Customer
Customers etc. Hoe ziet u de toekomst van compliance voor zich?
Vraag 6. Tot slot vraag ik me af of het mogelijk is dat compliance officers onderdeel
uitmaken van financieel-economische criminaliteit. Bij accountants zien we bijvoorbeeld dat
zij wel eens als verdachte worden meegenomen in een zaak omdat zij een handtekening
hebben gezet onder een jaarrekening die foutief is. Is een dergelijke situatie ook voor te
stellen bij compliance officers? Hoe zou deze situatie er volgens u uitzien?
