Leergang CCO: Certified Compliance Officer (NIBE-SVV/DSI): Samenvatting en Oefenvragen 2026 Stuvia
Leergang CCO: Certified Compliance Officer (NIBE-
SVV/DSI): Complete Samenvatting en Oefenvragen
2026
Deze uitgebreide samenvatting behandelt de Leergang CCO: Certified Compliance Officer
van NIBE-SVV, een door DSI geaccrediteerde praktijkgerichte leergang voor de certified
compliance professional in de financiële sector. Met het diploma kun je je registreren in het
DSI-register Compliance Professional, en de leergang is tevens geaccrediteerd door Holland
Quaestor voor compliance officers bij trustkantoren.
De samenvatting is opgebouwd rond de vier officiële modules van de leergang en bevat een
begrippenlijst, negen inhoudelijke hoofdstukken, veelgestelde vragen, een stappenplan,
examenstrategie, uitgewerkte praktijkcasussen en 24 oefenvragen met uitgewerkte
antwoorden — ideaal voor (aankomend) compliance officers, auditors en
toezichtfunctionarissen bij financiële instellingen.
Kerninformatie Leergang CCO: Certified Compliance Officer
Aanbieder: NIBE-SVV
Accreditatie: DSI (register Compliance Professional), Holland Quaestor (trustkantoren)
Vooropleiding: HBO-/WO-werk- en -denkniveau, kennis wet- en regelgeving
Duur: 1 jaar, klassikaal op locatie
Modules: 4 (Introductie, Beheerste bedrijfsvoering, Integere bedrijfsvoering, Organisatie
van het toezicht)
Lesgeld: €9.340, plus €615 studiemateriaal en €1.299 examenkosten
Examenvorm: 4 moduleopdrachten + mondeling eindexamen
Vervolgvoordeel: vrijstelling 2 van 6 modules UvA Registeropleiding Financieel Recht
Vervolgverplichting: jaarlijks Permanent Vakbekwaamprogramma voor DSI-registratie
Begrippenlijst
Begrip Uitleg
CCO Certified Compliance Officer — het diploma van de
leergang van NIBE-SVV waarmee professionals
zich kunnen registreren in het DSI-register
Compliance Professional.
DSI Compliance Professional Het onafhankelijke register waarin gecertificeerde
compliance officers zich kunnen laten registreren
na het behalen van het CCO-diploma.
Holland Quaestor (HQ) De vereniging van Nederlandse trustkantoren die
de leergang CCO heeft geaccrediteerd en PE-
punten toekent aan het diploma.
Wtt Wet toezicht trustkantoren — de wet op basis
waarvan trustkantoren een vergunning van DNB
nodig hebben; relevant voor compliance officers bij
trustkantoren.
Registeropleiding Financieel Recht Een UvA-opleiding waarvoor CCO-gediplomeerden
Pagina 1 van 17
,Leergang CCO: Certified Compliance Officer (NIBE-SVV/DSI): Samenvatting en Oefenvragen 2026 Stuvia
Begrip Uitleg
vrijstelling krijgen voor 2 van de 6 modules.
MiFID II Europese richtlijn over vakbekwaamheid en
gedragsregels in de financiële sector, onderdeel
van de leerstof in de CCO-leergang.
SIRA Systematische Integriteitsrisicoanalyse — een
instrument dat compliance officers gebruiken om
integriteitsrisico's van een organisatie in kaart te
brengen.
PARP/IDD Product Approval Review Proces, gekoppeld aan
de Insurance Distribution Directive — een proces
voor de beoordeling en goedkeuring van financiële
producten.
Wwft Wet ter voorkoming van witwassen en financieren
van terrorisme — kernwetgeving binnen het
vakgebied van de compliance officer.
Zorgplicht De wettelijke verplichting van financiële
ondernemingen om het belang van de klant
centraal te stellen, een terugkerend thema binnen
compliance.
1. De rol en het belang van de compliance officer
Kerntaken van de functie
• De compliance officer assisteert het management bij het managen van
compliancerisico's.
• De functie zorgt dat het bedrijf en medewerkers zich houden aan gedragsregels en
wet- en regelgeving.
• Een compliance officer levert een strategische bijdrage aan de ontwikkeling van het
compliancebeleid.
Waarom deze functie cruciaal is
• Goede compliance voorkomt wettelijke of regulatoire sancties en reputatieschade.
• De functie is essentieel voor bedrijven die met gevoelige informatie en financiële
producten werken.
• Compliance officers geven gevraagd en ongevraagd advies over de koers van de
organisatie.
2. Opbouw van de Leergang CCO
De vier modules
• CCO Introductie Compliance (4 dagen) behandelt wet- en regelgeving, Wft,
Europees recht en de compliancefunctie.
• Beheerste bedrijfsvoering (3 dagen) behandelt beleid, MiFID II, SIRA, CDD en
privacy/GDPR.
Pagina 2 van 17
, Leergang CCO: Certified Compliance Officer (NIBE-SVV/DSI): Samenvatting en Oefenvragen 2026 Stuvia
• Integere bedrijfsvoering (3 dagen) en De organisatie van het toezicht (3 dagen)
sluiten het programma af.
Duur, intensiteit en studiebelasting
• De training duurt 1 jaar met meerdere bijeenkomsten per maand.
• De studiebelasting bedraagt circa 10 uur per bijeenkomst naast de lesdagen zelf.
• Door de intensiteit is een goede planning bij aanmelding belangrijk.
3. Vooropleiding en toelating
Vereist niveau en voorkennis
• Kandidaten hebben minimaal HBO-/WO-werk- en -denkniveau nodig.
• Voldoende kennis van relevante wet- en regelgeving wordt verwacht.
• Een werkomgeving waarin praktijkopdrachten uitgevoerd kunnen worden is gewenst.
Voorbereidende trainingen
• Bij onvoldoende voorkennis wordt 'CCO: Introductie Compliance' als losse module
aangeraden.
• Ook 'Compliance voor Financieel Adviseurs' en Customer Due Diligence-trainingen
vormen een goede basis.
• Voldoende werkervaring kan alsnog leiden tot toelating zonder volledig te voldoen
aan het opleidingsprofiel.
4. Wet- en regelgeving binnen compliance
Kernwetgeving
• De Wft vormt de basis van het toezicht op financiële ondernemingen in Nederland.
• De Wwft verplicht cliëntenonderzoek en het bestrijden van witwassen en
terrorismefinanciering.
• MiFID II stelt eisen aan vakbekwaamheid en gedragsregels binnen
beleggingsdienstverlening.
Europese en internationale dimensie
• Europees recht en MiFID beïnvloeden de Nederlandse compliance-praktijk direct.
• Crossborder-regelgeving zoals de UK Bribery Act 2010 speelt een rol bij
internationale ondernemingen.
• Financiële en technologische ontwikkelingen zoals fintech en de AI-verordening
veranderen het vakgebied.
5. Beheerste en integere bedrijfsvoering
Beheerste bedrijfsvoering
• Beleid, programma en compliancerapportage vormen de basis van beheerste
bedrijfsvoering.
• CDD en klantintegriteit zijn kernonderdelen bij het beoordelen van klantrelaties.
Pagina 3 van 17
Leergang CCO: Certified Compliance Officer (NIBE-
SVV/DSI): Complete Samenvatting en Oefenvragen
2026
Deze uitgebreide samenvatting behandelt de Leergang CCO: Certified Compliance Officer
van NIBE-SVV, een door DSI geaccrediteerde praktijkgerichte leergang voor de certified
compliance professional in de financiële sector. Met het diploma kun je je registreren in het
DSI-register Compliance Professional, en de leergang is tevens geaccrediteerd door Holland
Quaestor voor compliance officers bij trustkantoren.
De samenvatting is opgebouwd rond de vier officiële modules van de leergang en bevat een
begrippenlijst, negen inhoudelijke hoofdstukken, veelgestelde vragen, een stappenplan,
examenstrategie, uitgewerkte praktijkcasussen en 24 oefenvragen met uitgewerkte
antwoorden — ideaal voor (aankomend) compliance officers, auditors en
toezichtfunctionarissen bij financiële instellingen.
Kerninformatie Leergang CCO: Certified Compliance Officer
Aanbieder: NIBE-SVV
Accreditatie: DSI (register Compliance Professional), Holland Quaestor (trustkantoren)
Vooropleiding: HBO-/WO-werk- en -denkniveau, kennis wet- en regelgeving
Duur: 1 jaar, klassikaal op locatie
Modules: 4 (Introductie, Beheerste bedrijfsvoering, Integere bedrijfsvoering, Organisatie
van het toezicht)
Lesgeld: €9.340, plus €615 studiemateriaal en €1.299 examenkosten
Examenvorm: 4 moduleopdrachten + mondeling eindexamen
Vervolgvoordeel: vrijstelling 2 van 6 modules UvA Registeropleiding Financieel Recht
Vervolgverplichting: jaarlijks Permanent Vakbekwaamprogramma voor DSI-registratie
Begrippenlijst
Begrip Uitleg
CCO Certified Compliance Officer — het diploma van de
leergang van NIBE-SVV waarmee professionals
zich kunnen registreren in het DSI-register
Compliance Professional.
DSI Compliance Professional Het onafhankelijke register waarin gecertificeerde
compliance officers zich kunnen laten registreren
na het behalen van het CCO-diploma.
Holland Quaestor (HQ) De vereniging van Nederlandse trustkantoren die
de leergang CCO heeft geaccrediteerd en PE-
punten toekent aan het diploma.
Wtt Wet toezicht trustkantoren — de wet op basis
waarvan trustkantoren een vergunning van DNB
nodig hebben; relevant voor compliance officers bij
trustkantoren.
Registeropleiding Financieel Recht Een UvA-opleiding waarvoor CCO-gediplomeerden
Pagina 1 van 17
,Leergang CCO: Certified Compliance Officer (NIBE-SVV/DSI): Samenvatting en Oefenvragen 2026 Stuvia
Begrip Uitleg
vrijstelling krijgen voor 2 van de 6 modules.
MiFID II Europese richtlijn over vakbekwaamheid en
gedragsregels in de financiële sector, onderdeel
van de leerstof in de CCO-leergang.
SIRA Systematische Integriteitsrisicoanalyse — een
instrument dat compliance officers gebruiken om
integriteitsrisico's van een organisatie in kaart te
brengen.
PARP/IDD Product Approval Review Proces, gekoppeld aan
de Insurance Distribution Directive — een proces
voor de beoordeling en goedkeuring van financiële
producten.
Wwft Wet ter voorkoming van witwassen en financieren
van terrorisme — kernwetgeving binnen het
vakgebied van de compliance officer.
Zorgplicht De wettelijke verplichting van financiële
ondernemingen om het belang van de klant
centraal te stellen, een terugkerend thema binnen
compliance.
1. De rol en het belang van de compliance officer
Kerntaken van de functie
• De compliance officer assisteert het management bij het managen van
compliancerisico's.
• De functie zorgt dat het bedrijf en medewerkers zich houden aan gedragsregels en
wet- en regelgeving.
• Een compliance officer levert een strategische bijdrage aan de ontwikkeling van het
compliancebeleid.
Waarom deze functie cruciaal is
• Goede compliance voorkomt wettelijke of regulatoire sancties en reputatieschade.
• De functie is essentieel voor bedrijven die met gevoelige informatie en financiële
producten werken.
• Compliance officers geven gevraagd en ongevraagd advies over de koers van de
organisatie.
2. Opbouw van de Leergang CCO
De vier modules
• CCO Introductie Compliance (4 dagen) behandelt wet- en regelgeving, Wft,
Europees recht en de compliancefunctie.
• Beheerste bedrijfsvoering (3 dagen) behandelt beleid, MiFID II, SIRA, CDD en
privacy/GDPR.
Pagina 2 van 17
, Leergang CCO: Certified Compliance Officer (NIBE-SVV/DSI): Samenvatting en Oefenvragen 2026 Stuvia
• Integere bedrijfsvoering (3 dagen) en De organisatie van het toezicht (3 dagen)
sluiten het programma af.
Duur, intensiteit en studiebelasting
• De training duurt 1 jaar met meerdere bijeenkomsten per maand.
• De studiebelasting bedraagt circa 10 uur per bijeenkomst naast de lesdagen zelf.
• Door de intensiteit is een goede planning bij aanmelding belangrijk.
3. Vooropleiding en toelating
Vereist niveau en voorkennis
• Kandidaten hebben minimaal HBO-/WO-werk- en -denkniveau nodig.
• Voldoende kennis van relevante wet- en regelgeving wordt verwacht.
• Een werkomgeving waarin praktijkopdrachten uitgevoerd kunnen worden is gewenst.
Voorbereidende trainingen
• Bij onvoldoende voorkennis wordt 'CCO: Introductie Compliance' als losse module
aangeraden.
• Ook 'Compliance voor Financieel Adviseurs' en Customer Due Diligence-trainingen
vormen een goede basis.
• Voldoende werkervaring kan alsnog leiden tot toelating zonder volledig te voldoen
aan het opleidingsprofiel.
4. Wet- en regelgeving binnen compliance
Kernwetgeving
• De Wft vormt de basis van het toezicht op financiële ondernemingen in Nederland.
• De Wwft verplicht cliëntenonderzoek en het bestrijden van witwassen en
terrorismefinanciering.
• MiFID II stelt eisen aan vakbekwaamheid en gedragsregels binnen
beleggingsdienstverlening.
Europese en internationale dimensie
• Europees recht en MiFID beïnvloeden de Nederlandse compliance-praktijk direct.
• Crossborder-regelgeving zoals de UK Bribery Act 2010 speelt een rol bij
internationale ondernemingen.
• Financiële en technologische ontwikkelingen zoals fintech en de AI-verordening
veranderen het vakgebied.
5. Beheerste en integere bedrijfsvoering
Beheerste bedrijfsvoering
• Beleid, programma en compliancerapportage vormen de basis van beheerste
bedrijfsvoering.
• CDD en klantintegriteit zijn kernonderdelen bij het beoordelen van klantrelaties.
Pagina 3 van 17
