Tentamen (uitwerkingen)

CISI UNIT 1 fitch questions.pdf

Beoordeling

Verkocht

Pagina's

Cijfer

A+

Geüpload op

24-11-2025

Geschreven in

2025/2026

Exam of 7 pages for the course CISI: UK Regulation & Professional Integrity at CISI: UK Regulation & Professional Integrity (CISI UNIT 1 fitch)

Instelling

CISI: UK Regulation & Professional Integrity

Vak

CISI: UK Regulation & Professional Integrity

Oeps! We kunnen je document nu niet laden. Probeer het nog eens of neem contact op met support.

Meld schending auteursrecht

Geschreven voor

Instelling: CISI: UK Regulation & Professional Integrity
Vak: CISI: UK Regulation & Professional Integrity

Documentinformatie

Geüpload op: 24 november 2025
Aantal pagina's: 7
Geschreven in: 2025/2026
Type: Tentamen (uitwerkingen)
Bevat: Vragen en antwoorden

Onderwerpen

cisi unit 1 fitch questionspdf

Voorbeeld van de inhoud

CISI UNIT 1: UK FINANCIAL REGULATION

ASSURED EXCEL!!
WhichdorganisationdwoulddadMoneydLaunderingdReportingdOfficerdnormallydreportdsuspicionsdofd
moneydlaunderingdto?d-
ddCORRECTdANSWERSNationaldCrimedAgencyd(ThedMLROdmustdreportdanydsuspicionsdtodthedNatio

naldCrimedAgency)

Whendconsideringdbestdexecutiondcriteriadfordadretaildclient,dwhichdofdthedfollowingdwoulddNOTdbe
dconsidereddwhendobtainingdthedbestdpossibledresult?

AdThedcharacteristicsdofdthedorder

BdThedcharacteristicsdofdthedinvestment

CdThedcostsdincurreddbydthedclientdpayabledtodthedfirm

DdThedcostsdincurreddbydthedclientdpayabledtodthedexecutiondvenued-
ddCORRECTdANSWERSCdThedcostsdincurreddbydthedclientdpayabledtodthedfirm

Whichdofdthedfollowingdisdtruedregardingdmoneydlaundering?

AdPlacementdanddintegrationdaredthedtwodstagesdindthedprocess

BdAlldsuspicionsdshoulddbedreporteddbydemployeesdtodthedMLRO

CdAlldsuspicionsdmustdbedreporteddbydthedMLROdtodNCA

DdThedroledofdMLROdisdadsignificantdmanagementdfunctiond-
ddCORRECTdANSWERSBdAlldsuspicionsdshoulddbedreporteddbydemployeesdtodthedMLRO

(Thedthreedstagesdincludedlayering.dThedMLROdhasddiscretiondtoddecidedwhichdsuspicionsdaredrepo
rteddbydthedfirmdtodNCA.dThedMLROdisdadseniordmanagementdfunction.)

, Whendisditdallowabledfordandunauthoriseddpersondtodcommunicatedadfinancialdpromotion?

AdAfterdthedunauthoriseddpersondhasdfulfilleddthedcompliancedrequirementsdunderdthedrelevantdC
OBSdrules

BdAtdanydtimedasdlongdasdthedpromotiondisdindrelationdtoddesignateddinvestmentdbusiness

CdTakesdreasonabledcaredthatditdcommunicatesditdtodanydtypedofdrecipientdregardlessdofdwasdintend
eddatdthedtimedofdthedconfirmation

DdAfterdreasonabledcaredhasdbeendmadedtodestablishdthatdandauthoriseddfirmdhasdconfirmeddthatdi
tdcompliesdwithdthedrulesd-
ddCORRECTdANSWERSDdAfterdreasonabledcaredhasdbeendmadedtodestablishdthatdandauthoriseddfirm

dhasdconfirmeddthatditdcompliesdwithdthedrules

(Andunauthoriseddfirmdisdnotdindbreachdofdthedrulesdifditdcommunicatesdadfinancialdpromotiondthatd
hasdbeendproduceddbydanotherdpartydand:•dtakesdreasonabledcaredtodestablishdthatdanotherdauth
oriseddfirmdhasdconfirmeddthatdthedpromotiondcompliesdwithdthedrules•dtakesdreasonabledcaredth
atditdcommunicatesditdonlydtodthedtypedofdrecipientdthatdwasdintendeddatdthedtimedofdthedconfirmat
ion•dasdfardasditdisd(ordshoulddbe)daware,dthedpromotiondisdstilldfair,dcleardanddnotdmisleading,danddh
asdnotdbeendwithdrawndbydthedotherdparty.)

WhichdofdthedfollowingdisduntruedofdthedFCAdrulesdanddthedlegislationdondmoneydlaundering?

AdAsdpartdofdthedFCA'sdoperationaldobjectivedtodprotectdanddenhancedmarketdintegrity,ditdmustdma
kedsuredthatdfirmsdtakedadequatedstepsdtodpreventdandddetectdmoneydlaundering

BdAdfirmddoesdnotdhavedtodidentifydadclientdifdthedtransactiondisdonedoffdanddford€30,000

CdAdfirmdmustdprovidedtrainingdforditsdstaffdtodrecognisedsuspiciousdtransactions

DdAdfirmdisdrequireddtodretainddocumentationdfordadperioddofdfivedyearsdfromdtheddatedthatdthedclie
ntdceasesdtodbedadclientdofdthedfirmd-
ddCORRECTdANSWERSBdAdfirmddoesdnotdhavedtodidentifydadclientdifdthedtransactiondisdonedoffdanddfo

rd€30,000

$13.99

Krijg toegang tot het volledige document:

100% tevredenheidsgarantie

Direct beschikbaar na je betaling

Lees online óf als PDF

Geen vaste maandelijkse kosten

Maak kennis met de verkoper

Professionalachiever

Ook beschikbaar in voordeelbundel

Maak kennis met de verkoper

Professionalachiever stuvia

Bekijk profiel

Volgen

Verkocht

Lid sinds

1 maand

Aantal volgers

Documenten

559

Laatst verkocht

1 maand geleden

0.0

0 beoordelingen

Recent door jou bekeken

Waarom studenten kiezen voor Stuvia

Gemaakt door medestudenten, geverifieerd door reviews

Kwaliteit die je kunt vertrouwen: geschreven door studenten die slaagden en beoordeeld door anderen die dit document gebruikten.

Niet tevreden? Kies een ander document

Geen zorgen! Je kunt voor hetzelfde geld direct een ander document kiezen dat beter past bij wat je zoekt.

Betaal zoals je wilt, start meteen met leren

Geen abonnement, geen verplichtingen. Betaal zoals je gewend bent via iDeal of creditcard en download je PDF-document meteen.

“Gekocht, gedownload en geslaagd. Zo makkelijk kan het dus zijn.”

Alisha Student

Veelgestelde vragen

Wat krijg ik als ik dit document koop?

Je krijgt een PDF, die direct beschikbaar is na je aankoop. Het gekochte document is altijd, overal en oneindig toegankelijk via je profiel.

Tevredenheidsgarantie: hoe werkt dat?

Onze tevredenheidsgarantie zorgt ervoor dat je altijd een studiedocument vindt dat goed bij je past. Je vult een formulier in en onze klantenservice regelt de rest.

Van wie koop ik deze samenvatting?

Stuvia is een marktplaats, je koop dit document dus niet van ons, maar van verkoper Professionalachiever. Stuvia faciliteert de betaling aan de verkoper.

Zit ik meteen vast aan een abonnement?

Nee, je koopt alleen deze samenvatting voor $13.99. Je zit daarna nergens aan vast.

Is Stuvia te vertrouwen?

4,6 sterren op Google & Trustpilot (+1000 reviews) Afgelopen 30 dagen zijn er 50201 samenvattingen verkocht Opgericht in 2010, al 15 jaar dé plek om samenvattingen te kopen