Compliance Officer - Basisopleiding 2026 Stuvia
Compliance Officer - Basisopleiding 2026
Deze uitgebreide samenvatting behandelt de complete basiskennis voor de opleiding tot
Compliance Officer in Nederland. Compliance officers bewaken dat organisaties handelen in
lijn met wet- en regelgeving, interne normen en ethische standaarden.
Dit document behandelt de opleidingsstructuur en toelatingseisen, wet- en regelgevend
kader voor compliance, risicomanagement en risicoanalyse, integriteit en bedrijfscultuur,
Wwft en het voorkomen van witwassen, compliance-monitoring en rapportage,
samenwerking binnen de organisatie, en ethiek en professioneel handelen. Elk onderdeel
wordt ondersteund met praktijkvoorbeelden en oefenvragen.
Overzicht Compliance Officer Basisopleiding 2026
Voor de opleiding wordt doorgaans minimaal hbo werk- en denkniveau gevraagd
Voorkennis van relevante wet- en regelgeving is niet altijd vereist, al wordt voldoende
basiskennis wel verwacht
Kandidaten zonder volledig passend profiel kunnen soms via voldoende werkervaring
alsnog worden toegelaten
Een achtergrond in recht, financien of management is een pre, evenals werkervaring in
een relevante functie
In 2026 starten nieuwe groepen onder andere in maart en op 9 september
1. Opleidingsstructuur en toelatingseisen
Onderdeel Details
Niveau Minimaal hbo werk- en denkniveau
Voorkennis Niet altijd vereist, basiskennis verwacht
Alternatieve toelating Voldoende werkervaring
Pre Achtergrond in recht, financien of management
Startmomenten 2026 Onder andere maart en 9 september
1.1 Toelatingseisen
• Voor de opleiding wordt doorgaans minimaal hbo werk- en denkniveau gevraagd
• Voorkennis van relevante wet- en regelgeving is niet altijd een harde eis
• Kandidaten zonder volledig passend profiel kunnen soms via voldoende
werkervaring alsnog worden toegelaten
1.2 Achtergrond en instroom
• Een achtergrond in recht, financien of management wordt gezien als een pre
• Werkervaring in een relevante functie ondersteunt de toelating tot de opleiding
• De opleiding is geschikt voor professionals met uiteenlopende achtergronden
Pagina 1 van 16
,Compliance Officer - Basisopleiding 2026 Stuvia
2. Wet- en regelgevend kader voor compliance
Kennis van het wettelijk kader vormt de basis van het werk van de compliance officer.
2.1 Financiele toezichtwetgeving
• Financiele instellingen hebben te maken met uitgebreide toezichtwetgeving
• De compliance officer bewaakt naleving van deze wetgeving binnen de organisatie
• Toezichthouders zoals de AFM en DNB stellen eisen aan compliance binnen de
financiele sector
2.2 Algemene wet- en regelgeving
• Naast sectorspecifieke wetgeving gelden algemene wetten, zoals de AVG voor
gegevensbescherming
• De compliance officer houdt overzicht over de relevante wet- en regelgeving voor de
organisatie
• Wijzigingen in wetgeving worden nauwlettend gevolgd
3. Risicomanagement en risicoanalyse
Risicomanagement vormt een kerntaak binnen de compliancefunctie.
3.1 Identificeren van risico's
• De compliance officer identificeert compliance-risico's binnen de organisatie
• Een risicoanalyse brengt de kans en impact van verschillende risico's in kaart
• Prioritering van risico's ondersteunt een gerichte aanpak
3.2 Beheersmaatregelen
• Op basis van de risicoanalyse worden passende beheersmaatregelen ingericht
• De effectiviteit van beheersmaatregelen wordt periodiek geevalueerd
• Beheersmaatregelen worden aangepast bij veranderende risico's
Pagina 2 van 16
, Compliance Officer - Basisopleiding 2026 Stuvia
4. Integriteit en bedrijfscultuur
Integriteit en bedrijfscultuur vormen een belangrijk aandachtsgebied voor de compliance
officer.
4.1 Bevorderen van een integere cultuur
• De compliance officer draagt bij aan het bevorderen van een integere bedrijfscultuur
• Voorbeeldgedrag van leidinggevenden speelt een belangrijke rol hierbij
• Trainingen en communicatie ondersteunen de bewustwording binnen de organisatie
4.2 Meldprocedures voor misstanden
• Een heldere meldprocedure ondersteunt medewerkers bij het melden van
misstanden
• De compliance officer waarborgt vertrouwelijkheid rondom meldingen
• Onderzoek naar meldingen gebeurt zorgvuldig en onafhankelijk
5. Wwft en het voorkomen van witwassen
De Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) speelt een
centrale rol binnen compliance.
5.1 Client due diligence
• Client due diligence brengt de identiteit en risico's van een client in kaart
• De compliance officer beoordeelt of aanvullend onderzoek nodig is bij verhoogd
risico
• Zorgvuldige clientonderzoeken vormen een wettelijke verplichting onder de Wwft
5.2 Meldplicht ongebruikelijke transacties
• Ongebruikelijke transacties moeten worden gemeld bij de Financial Intelligence Unit
• De compliance officer beoordeelt signalen die kunnen wijzen op ongebruikelijke
transacties
• Tijdige melding is essentieel om te voldoen aan de wettelijke verplichtingen
Pagina 3 van 16
Compliance Officer - Basisopleiding 2026
Deze uitgebreide samenvatting behandelt de complete basiskennis voor de opleiding tot
Compliance Officer in Nederland. Compliance officers bewaken dat organisaties handelen in
lijn met wet- en regelgeving, interne normen en ethische standaarden.
Dit document behandelt de opleidingsstructuur en toelatingseisen, wet- en regelgevend
kader voor compliance, risicomanagement en risicoanalyse, integriteit en bedrijfscultuur,
Wwft en het voorkomen van witwassen, compliance-monitoring en rapportage,
samenwerking binnen de organisatie, en ethiek en professioneel handelen. Elk onderdeel
wordt ondersteund met praktijkvoorbeelden en oefenvragen.
Overzicht Compliance Officer Basisopleiding 2026
Voor de opleiding wordt doorgaans minimaal hbo werk- en denkniveau gevraagd
Voorkennis van relevante wet- en regelgeving is niet altijd vereist, al wordt voldoende
basiskennis wel verwacht
Kandidaten zonder volledig passend profiel kunnen soms via voldoende werkervaring
alsnog worden toegelaten
Een achtergrond in recht, financien of management is een pre, evenals werkervaring in
een relevante functie
In 2026 starten nieuwe groepen onder andere in maart en op 9 september
1. Opleidingsstructuur en toelatingseisen
Onderdeel Details
Niveau Minimaal hbo werk- en denkniveau
Voorkennis Niet altijd vereist, basiskennis verwacht
Alternatieve toelating Voldoende werkervaring
Pre Achtergrond in recht, financien of management
Startmomenten 2026 Onder andere maart en 9 september
1.1 Toelatingseisen
• Voor de opleiding wordt doorgaans minimaal hbo werk- en denkniveau gevraagd
• Voorkennis van relevante wet- en regelgeving is niet altijd een harde eis
• Kandidaten zonder volledig passend profiel kunnen soms via voldoende
werkervaring alsnog worden toegelaten
1.2 Achtergrond en instroom
• Een achtergrond in recht, financien of management wordt gezien als een pre
• Werkervaring in een relevante functie ondersteunt de toelating tot de opleiding
• De opleiding is geschikt voor professionals met uiteenlopende achtergronden
Pagina 1 van 16
,Compliance Officer - Basisopleiding 2026 Stuvia
2. Wet- en regelgevend kader voor compliance
Kennis van het wettelijk kader vormt de basis van het werk van de compliance officer.
2.1 Financiele toezichtwetgeving
• Financiele instellingen hebben te maken met uitgebreide toezichtwetgeving
• De compliance officer bewaakt naleving van deze wetgeving binnen de organisatie
• Toezichthouders zoals de AFM en DNB stellen eisen aan compliance binnen de
financiele sector
2.2 Algemene wet- en regelgeving
• Naast sectorspecifieke wetgeving gelden algemene wetten, zoals de AVG voor
gegevensbescherming
• De compliance officer houdt overzicht over de relevante wet- en regelgeving voor de
organisatie
• Wijzigingen in wetgeving worden nauwlettend gevolgd
3. Risicomanagement en risicoanalyse
Risicomanagement vormt een kerntaak binnen de compliancefunctie.
3.1 Identificeren van risico's
• De compliance officer identificeert compliance-risico's binnen de organisatie
• Een risicoanalyse brengt de kans en impact van verschillende risico's in kaart
• Prioritering van risico's ondersteunt een gerichte aanpak
3.2 Beheersmaatregelen
• Op basis van de risicoanalyse worden passende beheersmaatregelen ingericht
• De effectiviteit van beheersmaatregelen wordt periodiek geevalueerd
• Beheersmaatregelen worden aangepast bij veranderende risico's
Pagina 2 van 16
, Compliance Officer - Basisopleiding 2026 Stuvia
4. Integriteit en bedrijfscultuur
Integriteit en bedrijfscultuur vormen een belangrijk aandachtsgebied voor de compliance
officer.
4.1 Bevorderen van een integere cultuur
• De compliance officer draagt bij aan het bevorderen van een integere bedrijfscultuur
• Voorbeeldgedrag van leidinggevenden speelt een belangrijke rol hierbij
• Trainingen en communicatie ondersteunen de bewustwording binnen de organisatie
4.2 Meldprocedures voor misstanden
• Een heldere meldprocedure ondersteunt medewerkers bij het melden van
misstanden
• De compliance officer waarborgt vertrouwelijkheid rondom meldingen
• Onderzoek naar meldingen gebeurt zorgvuldig en onafhankelijk
5. Wwft en het voorkomen van witwassen
De Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) speelt een
centrale rol binnen compliance.
5.1 Client due diligence
• Client due diligence brengt de identiteit en risico's van een client in kaart
• De compliance officer beoordeelt of aanvullend onderzoek nodig is bij verhoogd
risico
• Zorgvuldige clientonderzoeken vormen een wettelijke verplichting onder de Wwft
5.2 Meldplicht ongebruikelijke transacties
• Ongebruikelijke transacties moeten worden gemeld bij de Financial Intelligence Unit
• De compliance officer beoordeelt signalen die kunnen wijzen op ongebruikelijke
transacties
• Tijdige melding is essentieel om te voldoen aan de wettelijke verplichtingen
Pagina 3 van 16
