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Securities Industry Essentials Exam WITH LATEST SOLUTIONS GRADED A+ 2022
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Securities Industry Essentials Exam WITH LATEST 
SOLUTIONS GRADED A+ 2022 
FINRA Correct Answer: regulates all matters related to investment banking, trading in the OTC 
market, trading in the NYSE listed securities, and the conduct of FINRA member firms and 
associated persons 
FINRA Purpose Correct Answer: -promote investment banking and securities business 
-provide medium for communication among its members 
-adopt, admin, and enforce rules designed to prevent fraud 
-promote self-discipline...
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